我們大家都知道，在1990年12月19日，上海證券交易所正式成立，開(kāi)始營(yíng)業(yè)，這標(biāo)志著，上海經(jīng)濟(jì)開(kāi)始邁入新的征程，上海證券交易所是我國(guó)大陸兩大交易所之一，每年都有一大批國(guó)營(yíng)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)上海證券交易所成立。下面，就讓我們一起來(lái)看一下上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則是什么?
(相關(guān)資料圖)
一、細(xì)則
第一條 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 ，是指投資者向具有上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”)提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。
第三條 在本所進(jìn)行融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。
第二章 業(yè)務(wù)流程
第四條 本所對(duì)融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書面申請(qǐng)報(bào)告及以下材料：
(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;
(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;
(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;
(四)本所要求提交的其他材料。
第五條 會(huì)員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。
第六條 會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并為其開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。
第七條 投資者通過(guò)會(huì)員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶。
信用證券賬戶的開(kāi)立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
會(huì)員為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)。信用證券賬戶的指定交易申請(qǐng)由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。
第八條 會(huì)員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。
第九條 會(huì)員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。
第十條 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
第十一條 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。
融券期間，投資者通過(guò)其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。
第十二條 本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。
第十三條 客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向會(huì)員償還融入資金。
賣券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用資金賬戶的一種還款方式。
以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。
第十四條 客戶融券賣出后，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式向會(huì)員償還融入證券。
買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。
以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十五條 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還該投資者的融資欠款。
第十六條 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。
第十七條 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際使用資金或使用證券之日起計(jì)算，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
第十八條 會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。
第十九條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)交易等。
第二十條 融資融券暫不采用大宗交易方式。
第二十一條 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。
第二十二條 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。
第三章 標(biāo)的證券
第二十三條 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的證券”)：
(一)符合本細(xì)則第二十四條規(guī)定的股票;
(二)證券投資基金;
(三)債券;
(四)其他證券。
第二十四條 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)在本所上市交易超過(guò)3個(gè)月;
(二)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;
(三)股東人數(shù)不少于4000人;
(四)在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：
1、日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元;
2、日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;
3、波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。
(五)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;
(六)股票交易未被本所實(shí)行特別處理;
(七)本所規(guī)定的其他條件。
第二十五條 標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)上市交易超過(guò)三個(gè)月;
(二)近三個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;
(三)基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
本所另有規(guī)定的除外。
第二十六條 本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。
本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。
第二十七條 會(huì)員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。
第二十八條 標(biāo)的證券暫停交易，會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。
標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶自行約定。
第二十九條 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
第三十條 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
第三十一條 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。
以上，就是關(guān)于上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則是什么問(wèn)題的相關(guān)回答。關(guān)于融資融券交易，相信大家在閱讀完之后，也會(huì)有所了解，這里主要介紹的是上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，對(duì)于融資融券并沒(méi)有進(jìn)行過(guò)多的介紹，不過(guò)，如果大家還有什么不明白的地方，敬請(qǐng)咨詢。
15037178970
